Núm. de Revisiones de Control

Área Revisada

Concepto

02/2004

Dirección General de Programación, Organización y Presupuesto. (Dictaminación de Manuales de Organización y Procedimientos).

1.- Incorporar las funciones de los Enlaces designados por cada Unidad Admtva, a los manuales de organización específicos, para fortalecer la figura.
2.- Fortalecer el mecanismo de conciliación existente entre la Subdirección de Dictamen Organizacional y la Subdirección de Mejora Regulatoria y Análisis de Procesos de la DGPOP, mediante reuniones mensuales.
3.- Establecer comunicación formal con todas las Unidades Admtvas a efecto de que éstas indiquen si sus manuales están actualizados.

24/2004

Dirección General de Minas. (Expedición de Títulos de Concesión de Explotación Minera)

1.- Se incorpore a la solicitud de Título de Concesión de Explotación, en su apartado "documentos anexos" la obligatoriedad de adjuntar a ésta, el requerimiento de la comprobación del pago por el concepto de derechos de exploración.
2.- La DGM gestionará ante la CGDF, un mecanismo para el envío de los Expedientes de proposición a Título de Explotación, que reduzca al mínimo indispensable, el tiempo que actualmente se utiliza para la remisión correspondiente.
3.-La DGM, establecerá un sistema de control, para aplicarlo en las áreas que intervienen en el proceso de desaprobación y en su caso revocación, a fin de establecer plazos de resolución, mismos que deben estar acordes, con los fijados en la materia por el Reglamento de la Ley Minera.
4.- La DGM establecerá un sistema de control interno, mediante el cual se asegure que el proceso de Expedición de Títulos de Explotación Minera se realice, de acuerdo con las características de cada caso en concreto, en los términos del Reglamento de la Ley Minera.
5.- La DGM deberá revisar y actualizar a la brevedad el procedimiento de "Solicitud de concesión de Explotación", verificando que contemple únicamente las actividades de los servidores públicos y áreas resposables que actulamente las llevan a cabo, a fin de optimizar el proceso para facilitar su ejecución y debido cumplimiento.

Núm. Rev. Control

Área Revisada

Concepto

08/2004

Secretariado Técnico de Planeación, Comunicación y Enlace.
(Unidad de Enlace en la SE)

1. Que por conducto de la Unidad de Enlace se presente a consideración del Comité de Información, el establecer acciones con las Unidades Administrativas para mejorar la información de los apartados que no alcanzaron el 100 de los puntos en la evaluación del IFAI de cada una de las fracciones del Artículo 7 de la LFTAIPG:

2. Con el propósito de mantener el proceso de mejora continua de la Unidad de Enlace, se propone realizar las siguientes acciones:
- Se lleve a cabo al menos una vez al año, encuestas o estudios de opinión para medir la satisfacción de los usuarios con relación a la calidad de la atención y servicios.
- Incorporar al texto del Manual de Procedimientos las actividades operativas que se deben cumplir para el auxilio a los particulares para la elaboración de solicitudes y la realización de trámites internos, así como para recibir y responder adecuaciones de las solicitudes de acceso y corrección de datos.

3. Integraciónun grupo de trabajo que tendrá como tarea:
- Identificar el grado avance de los compromisos institucionales en cada una de las unidades administrativas.
- Analizar cuando se requieren establecer criterios específicos para que las unidades administrativas logren el cumplimiento correspondiente.
- Someter al Comité de Información, la opinión técnica y específica que se derive de su análisis, de tal forma que contribuya a la toma de decisiones de este órgano.
- Proporcionar orientación y asesoría a Unidades Administrativas de la Secretaría de Economía, con relación a la ley en la materia.

4. Establecer que cada una de las Unidades Administrativas actualicen directa y semestralmente los índices de la información clasificada como reservada. En su caso, presentarla al Comité de Información, en su próxima sesión, para su posible adopción.

09/2004

Varias Áreas

1. Establecer el Código de Conducta específico de la Secretaría de Economía, tomando en consideración los puntos, que se derivan de la “Guía para la Promoción del Ambiente Ético y Cultura de Control”, emitida por la Secretaría de la Función Pública.

2, 3, 4, 5, 6 y 7.
La Unidad de Asuntos Jurídicos, la Coordinación General del Programa Nacional de Financiamiento a Microempresarios, la Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales, la Dirección General de Informática, La Dirección General de Programación, Organización y Presupuesto y la Coordinación Administrativa de la Oficialía Mayor, deberán revisar que la capacitación para el 2004, asegure criterios de cobertura gradual y sistemática, que fortalezca a las unidades en su conjunto, así como que ésta sea orientada consistentemente a temas relacionados con las funciones y actividades asignadas. De generarse resultados que requieran replantear o modificar el Programa de Capacitación 2004, será importante realizar las gestiones correspondientes ante la Dirección General de Recursos Humanos para su alineación con el Subsistema de capacitación que establecerá la Secretaría de Economía de conformidad con lo dispuesto por la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal.

Núm. de Revisiones de Control

Área Revisada

Concepto

07/2004

Programa Marcha Hacia el Sur.

1. Debilidades en el Proyecto del Manual de Organización y el de Procedimientos.

2. No se lleva a cabo el Seguimiento sobre el cumplimiento de los convenios firmados y de la situación que guardan las empresas que aún no han firmado su convenio, asimismo no se llevan a cabo las visitas de seguimiento para la evaluación de los empleos reportados como generados, cuyo objetivo es verificar la veracidad de la información presentada por los beneficiarios.

3. De las reuniones semanales que la Secretaria Técnica lleva a cabo con el personal involucrado en el proceso, no se levantan Minutas que muestren las acciones realizadas para la evaluación, supervisión y seguimiento de los recursos asignados a través del programa PMHS.

4. Se determinaron deficiencias en la integración y/o resguardo de los expedientes, lo que puede provocar extravíos de documentación e información.

10/2004

CETRO/CRECE.

1. Se determinó que no existe un mecanismo de seguimiento formalmente establecido que proporcione información por parte de los beneficiarios sobre los resultados que desarrolla el CETRO o a través de su Red de Centros Regionales (CRECE), que refleje si los objetivos consignados en la solicitud de apoyo fueron alcanzados.

2. Se observó que el Sistema “Contacto PYME” no contenía en su módulo de seguimiento la información de los avances en el ejercicio y la aplicación de los apoyos otorgados en el presente año al Centro para el Desarrollo de Competitividad Empresarial (CETRO). Así mismo, se detectó que la información correspondiente a los beneficiados en el programa CETRO-CRECE durante 2002, contenía los datos correspondientes al ejercicio 2003 situación contraria a la Política de Transparencia en el ejercicio de los Recursos Públicos establecida en la normatividad vigente.

12/2004

COFEMER / LFTAIPG

1. Se concertó a partir de la verificación del punto 1 de la “Cédula de Cumplimiento”, relativo al establecimiento del Comité de Información, el cual se considera con un grado de cumplimiento de 50%, al comprobar que dicho Comité fue integrado el 28 de agosto de 2002, pero solamente ha sesionado en una ocasión. Por lo que la mejora propone regularizar el funcionamiento del Comité de Información de la COFEMER, de conformidad con el Artículo 57, párrafo cuarto del Reglamento de la LFTAIPG.

2. Se concertó a partir de la verificación de los puntos 14, 18, 20 y 22 de la “Cédula de Cumplimiento”, relativos a la adopción de procedimientos para asegurar el acceso a la información pública, los cuales se consideran con un grado de cumplimiento del 90%. Por lo que se propuso la elaboración de un manual de procedimientos para la Unidad de Enlace, en el cual se describan e integren las actividades de su competencia.

3. Se concertó a partir de la verificación del punto 5 de la “Cédula de Cumplimiento”, relativo a la información publicada en internet, el cual se considera con un grado de cumplimiento del 41. 2%, con base en la calificación que le otorgó a la COFEMER el Instituto Federal de Acceso a la Información (IFAI). Por lo que se propuso, identificar las competencias de las Unidades Administrativas que son responsables de las fracciones que recibieron baja calificación por el IFAI, y el establecimiento de fechas compromiso para mejorar la información. Así como, definir las actividades para cada una de las áreas, de conformidad a cada una de las fracciones que conforman las obligaciones de transparencia que señala el Artículo 7 de la LFTAIPG.

4. Se concertó a partir de la verificación del mismo punto 5, en el que se detectó que la información publicada en internet había sufrido modificaciones, sin embargo, no se registraron las fechas ni los conceptos que fueron afectados. Por lo que se propuso que la Unidad de Enlace, diseñe y administre un registro de cambios, que le permitan respaldar las acciones de mejora de la información publicada en internet.

15/2004

Dirección General de Recursos Materiales y Servicios Generales / Administración de Fianzas.

1. En coordinación con la Unidad de Asuntos Jurídicos, actualizar y/o adecuar Las Políticas, Bases y Lineamientos en materia de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios (POBALINES), en lo referente a la administración de garantías y fianzas.

2. Solicitar asesoría a la Unidad de Asuntos Jurídicos de la Secretaría de Economía, para determinar el procedimiento a seguir para la cancelación o destrucción de al menos, 1050 pólizas de garantías que incluso ya están fenecidas.

Núm. de Revisiones de Control

Área Revisada

Concepto

04/2004

Coordinación General de Programa Nacional de Financiamiento al Microempresario.- FINAFIM

1. Elaborar por cada visita de seguimiento oficio de visita, que reúna los elementos y requisitos indispensables del acto administrativo descritos en la Ley Federal de Procedimiento Administrativo.

2. Elaborar el Manual del Usuario, que describa el uso y manejo del sistema, los módulos que lo integran, los procedimientos con que opera, los flujos de operación, los plazos de respuesta de las distintas etapas del proceso y que indique los controles, registros y reportes que genera.

 

28/2004

Recursos Humanos Subsistema de Ingreso

1. La Dirección General de Recursos Humanos deberá:

a). Clasificar la información generada de las plazas vacantes sujetas al Servicio Profesional de Carrera, que hasta esta fecha se han llevado a cabo en la Dependencia.

b). Establecer en el procedimiento institucional de “Reclutamiento y Selección de Personal de Mandos Medios y Superiores por Concurso de Oposición bajo el esquema del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal”, la actividad referente a la Clasificación de la información.

c). Elaborar un Diagrama de Flujo del Proceso del Concurso de las plazas vacantes sujetas al Servicio Profesional de Carrera.

2. La Dirección General de Recursos Humanos, con respecto a la generación de los exámenes de conocimientos que se utilicen para la fase de evaluación de capacidades técnicas del procedimiento de selección y reclutamiento de las plazas vacantes sujetas al Servicio Profesional de Carrera, deberá:

a). Establecer procedimiento específico para el resguardo del cuestionario y del examen.

b). Establecer un registro de los Servidores Públicos de la Dependencia que tengan participación en la generación de los exámenes de referencia.

c). Los servidores públicos que participen en la actividad en comento, deberán signar un “protesto de confidencialidad”.

d). Solicitar al Titular de la Unidad Administrativa en donde se ocupará la plaza vacante, que avale la base de preguntas para la generación del Examen Técnico y la Guía de estudios que debe contener el total de los temas que se tratan en el mismo.

3. La Dirección General de Recursos Humanos, establecerá expresamente en el procedimiento institucional de “Reclutamiento y Selección de Personal de Mandos Medios y Superiores por Concurso de Oposición bajo el esquema del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal”, la actividad referente a la atención y resolución de las dudas de los aspirantes participantes en estos eventos.

4. La Dirección General de Recursos Humanos, elaborara un “Manual de Participación”, mediante el cual se orientará, con la debida antelación, a los superiores jerárquicos de las plazas vacantes sujetas a concurso, sobre su participación en la fase de entrevista del procedimiento de “Reclutamiento y Selección de Personal de Mandos Medios y Superiores por Concurso de Oposición bajo el esquema del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal”.

 

29/2004

Coordinación General de Delegaciones Federales

1. Establecer mecanismos de control dentro del sistema de evaluación de las delegaciones, para el seguimiento y supervisión de los proyectos aprobados por el Fondo PyME, en las delegaciones federales.

2. Establecer mecanismos de comunicación con relación a compromisos adquiridos por las áreas normativas, de interés y/o competencia para las representaciones federales.

3. Modificar el procedimiento de elaboración de metas operativas anuales.