Tipo y número de auditorías en 2003

Plan Anual de trabajo 2003.

I.-El número y tipo de auditorías a realizar en el ejercicio presupuestal 2003, de acuerdo al siguiente cuadro:

AUDITORÍA	TOTAL
AUDITORÍAS	36
INTERVENCIONES DE CONTROL	18
AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO	8
TOTAL	62

PAT ajustado a partir del tercer trimestre por reducción de plantilla de personal derivado del Programa de Retiro Voluntario

I.-El número y tipo de auditorías a realizar en el ejercicio presupuestal 2003, de acuerdo al siguiente cuadro:

AUDITORÍA	TOTAL
AUDITORÍAS	26
INTERVENCIONES DE CONTROL	12
AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO	8
TOTAL	46

Ejercicio: primer trimestre de 2003.

Área de Auditoría Interna.

I.- El número y tipo de auditorías programadas.

AUDITORÍA	NÚMERO DE REVISIONES
I.-Integrales	1
II.- Auditorías Especificas	7
III.-Auditoría de Programas	0
IV.-Auditorías de Seguimiento	1
V.-Auditorías del Desempeño	0
Adicionales	.
Total	9

II.- Número total de observaciones determinadas como resultados de auditoría por cada rubro sujeto a revisión,

“Durante el periodo comprendido del 1º. De enero al 31 de marzo de 2003, se realizaron un total de diez auditorías por parte del órgano Interno de CONTROL a la operación de la Institución.

Rubro	Descripción	Número de revisiones efectuadas	Número de observaciones Determinadas
400	Sist. De Inf. y Reg.	2	0
500	Seguimiento	1	0
700	Act. Especificas Inst.	7	15
Total	.	10	15

Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.” Durante el trimestre fueron tendidas y/o aclaradas 50 observaciones.

III.- Seguimiento de los resultados de auditoría.

SALDO INICIAL	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL
103	15	50	68

La información a la que se refiere este documento se publicará dentro de los 30 días naturales posteriores a la conclusión de cada trimestre.

Ejercicio: segundo trimestre de 2003.

I.- El número y tipo de auditorías programadas.

AUDITORÍA	NÚMERO DE REVISIONES
I.- Integrales	2
II.- Auditorías Específicas	8
III.- Auditorías de Programas	0
IV.- Auditorías de Seguimiento	1
V.- Auditorías de Desempeño	0
Total	11

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el periodo comprendido del 1 de abril al 30 de junio de 2003, se realizaron ocho auditorías por parte del órgano Interno de CONTROL a la operación de la Institución.

Rubro	Descripción	Número de revisiones efectuadas	Número de observaciones Determinadas
210	Adquisiciones	1	1
350	Presupuesto-Gasto Corriente	2	2
700	Otras intervenciones	1	2
230	Obra Pública	1	0
330	Disponibilidades	1	0
250	Bienes y Servicios	1	0
500	Seguimiento	1	0
Total	.	8	5

Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 25 observaciones.

SALDO INICIAL

DETERMINADAS

ATENDIDAS

SALDO FINAL

68

5

25

48

La información a la que se refiere este documento se publicará dentro de los 30 días naturales posteriores a la conclusión de cada trimestre.

Ejercicio: tercer trimestre de 2003.

I.- El número y tipo de auditorías programadas.

AUDITORÍA	NÚMERO DE REVISIONES
I.- Integrales	2
II.- Auditorías Específicas	5
III.- Auditorías de Programas	0
IV.- Auditorías de Seguimiento	1
V.- Auditorías de Desempeño	0
TOTAL	8

II.- Número total de observaciones determinadas como resultados de auditoría por cada rubro sujeto a revisión.

“Durante el periodo comprendido del 1° de julio al 30 de septiembre de 2003, se realizaron un total de ocho auditorías por parte del órgano Interno de CONTROL a la operación de la Institución.

Rubro	Descripción	Número de revisiones efectuadas	Número de observaciones Determinadas
100	Recursos Humanos	1	1
350	Presupuesto-Gasto Corriente	1	3
500	Seguimiento	1	1
700	Act. Específicas Inst.	2	7
810	Unidades Admvas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales	3	22
Total	.	8	34

Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate. “Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 19 observaciones.

III.- Seguimiento de los resultados de auditoría

SALDO INICIAL	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL
68	34	19	63

La información a la que se refiere este documento se publicará dentro de los 30 días naturales posteriores a la conclusión de cada trimestre.

Ejercicio: cuarto trimestre de 2003.

1.- Número y tipo de auditorías programadas.

AUDITORÍA	NÚMERO DE REVISIONES
I.- Integrales	0
II.- Auditorías Específicas	6
III.- Auditoría de Programas	0
IV.- Auditorías de Seguimiento	1
V.- Auditorías del Desempeño	0
Total	7

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de octubre al 31 de diciembre de 2003, se realizaron seis auditorías por parte del órgano Interno de CONTROL a la operación de la Institución.

Rubro	Descripción	Número de revisiones efectuadas	Número de observaciones Determinadas
500	Seguimiento	1	0
700	Act. Específicas inst.	1	2
810	Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales	4	11
Total	.	6	13

Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 31 observaciones.

SALDO INICIAL (01/10/03)	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL (31/12/03)
63	13	31	45

Nota: De las siete auditorías programadas en el cuarto trimestre de 2003, se llevó a cabo una en el tercer trimestre.

Última modificación :
viernes, 30 de abril de 2010 por el Órgano Interno de Control.