Tipo y número de auditorías en 2004

Tipo y número de Auditorías en 2004

Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía

Área de Auditoría Interna.

Programa Anual de Trabajo 2004 original.
I.-El número y tipo de auditorías a realizar en el ejercicio presupuestal 2004, de acuerdo al siguiente cuadro:
AUDITORÍA TOTAL
AUDITORÍAS 27
INTERVENCIONES DE CONTROL 0
AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO 4
TOTAL 31
Programa Anual de Trabajo 2004 modificado.
I.-El número y tipo de auditorías a realizar en el ejercicio presupuestal 2004, de acuerdo con el Programa Anual de Trabajo modificado, se resume en el siguiente cuadro:
AUDITORÍA TOTAL
AUDITORÍAS 23
INTERVENCIONES DE CONTROL 0
AUDITORIAS DE SEGUIMIENTO 4
TOTAL 27
Ejercicio: primer trimestre de 2004.
1.- Número y tipo de auditorías programadas.
AUDITORÍA NÚMERO DE REVISIONES
I.-Integrales 0
II.- Auditorías Específicas 7
III.-Auditoría de Programas 0
IV.-Auditorías de Seguimiento 1
V.-Auditorías del Desempeño 0
Total 8
II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.
Durante el período comprendido del 1 de enero al 31 de marzo de 2004, se realizaron ocho auditorías por parte del órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
400 Sistema de Información y Registro 1 0
500 Seguimiento 1 0
700 Act. Específicas inst. 4 11
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 2 3
Total . 8 14
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.
III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.
Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 9 observaciones.
SALDO INICIAL (01/01/04) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/03/04)
49 14 9 54
Resultados de auditorías practicadas por la Auditoría Superior de la Federación
SALDO INICIAL (01/01/04) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/03/04)
3 0 2 1
Ejercicio: segundo trimestre de 2004.
1.- Número y tipo de auditorías programadas.
AUDITORÍA NÚMERO DE REVISIONES
I.-Integrales 0
II.- Auditorías Específicas 8
III.-Auditoría de Programas 0
IV.-Auditorías de Seguimiento 1
V.-Auditorías del Desempeño 0
Total 9
II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.
Durante el período comprendido del 1 de abril al 30 de junio de 2004, se realizaron seis auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 1 0
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 0
700 Act. Específicas inst. 0 0
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 4 5
Total . 6 5
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.
III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.
Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 10 observaciones.
SALDO INICIAL (01/04/2004) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/06/04)
54 5 10 49
Resultados de auditorías practicadas por la Auditoría Superior de la Federación
SALDO INICIAL (01/04/2004) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/06/04)
1 17 0 18
Ejercicio: tercer trimestre de 2004.
1.- Número y tipo de auditorías programadas.
AUDITORÍA NÚMERO DE REVISIONES
I.- Integrales 0
II.- Auditorías Específicas 3
III.- Auditoría de Programas 0
IV.- Auditorías de Seguimiento 1
V.- Auditorías del Desempeño 0
Total 4
II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.
Durante el período comprendido del 1 de julio al 30 de septiembre de 2004, se realizaron siete auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
100 Recursos Humanos 1 4
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 0 0
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 0
700 Act. Específicas inst. 1 2
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 4 15
Total . 7 21
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.
III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.
Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 12 observaciones.
SALDO INICIAL (01/07/04) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/09/04)
49 21 11 59
Resultados de auditorías practicadas por la Auditoría Superior de la Federación
SALDO INICIAL (01/07/04) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/09/04)
18 0 15 3
Ejercicio: cuarto trimestre de 2004.
1.- Número y tipo de auditorías programadas.
AUDITORÍA NÚMERO DE REVISIONES
I.- Integrales 0
II.- Auditorías Específicas 2
III.- Auditoría de Programas 3
IV.- Auditorías de Seguimiento 1
V.- Auditorías del Desempeño 0
Total 6
II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.
Durante el período comprendido del 1 de octubre al 31 de diciembre de 2004, se realizaron seis auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
100 Recursos Humanos 0 0
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 0 0
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 2
700 Act. Específicas inst. 1 3
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 4 11
Total . 6 16
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.
III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.
Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 18 observaciones.
SALDO INICIAL (01/10/04) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/12/04)
59 16 18 57
Resultados de auditorías practicadas por: la Auditoría Superior de la Federación y por Despachos Externos
SALDO INICIAL (01/10/04) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/12/04)
3 25 2 26

 
Última modificación :
viernes, 30 de abril de 2010 por el Órgano Interno de Control.