Tipo y número de auditorías en 2008

Programa Anual de Auditoría y Control 2008.

I.-El número y tipo de auditorías a realizar en el ejercicio presupuestal 2008, se resume en el siguiente cuadro:

Auditoría	Total
Específicas	4
Fideicomisos Públicos no Entidades Paraestatales, Mandatos y Análogos	8
Al Desempeño	2
Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales	9
Seguimiento	4
TOTAL	27

Ejercicio: Primer Trimestre 2008

I.- Número y tipo de auditorías programadas:

Auditoría	Número de Revisiones
I.- Auditorías Específicas	1
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos	0
III.- Auditoria de Programas	0
IV.- Auditoria de Seguimiento	1
V.- Auditoria de Desempeño	0
VI.- Sustantivas	4
TOTAL	6

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de enero al 31 de marzo de 2008, se realizaron 6 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.

Rubro	Descripción	Número de revisiones efectuadas	Número de observaciones Determinadas
100	Recursos Humanos	0	0
210	Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios	0	0
230	Obra Pública	0	0
240	Inventarios y activos fijos	1	4
350	Presupuesto-Gasto Corriente	0	0
370	Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos	0	0
400	Sistema de Información y Registro	0	0
500	Seguimiento	1	75
700	Act. Específicas inst.	0	0
800	Al Desempeño	0	0
810	Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales	4	2
TOTAL		6	81

Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 10 observaciones de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía.

SALDO INICIAL (31/12/07)	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL (31/03/08)
43	6	9	40

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras

SALDO INICIAL (31/12/07)	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL (31/03/08)
5	75	10	70

Ejercicio: Segundo Trimestre 2008

I.- Número y tipo de auditorías programadas:

Auditoría	Número de Revisiones
I.- Específicas	0
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos	4
III.- De Programas	0
IV.- De Seguimiento	1
V.- Al Desempeño	1
VI.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales	0
TOTAL	6

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de abril al 30 de junio de 2008, se realizaron 5 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.

Rubro	Descripción	Número de revisiones efectuadas	Número de observaciones Determinadas
100	Recursos Humanos	0	0
210	Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios	0	0
230	Obra Pública	0	0
240	Inventarios y activos fijos	0	0
350	Presupuesto-Gasto Corriente	0	0
370	Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos	3	16
400	Sistema de Información y Registro	0	0
500	Seguimiento	1	0
700	Act. Específicas inst.	0	0
800	Al Desempeño	1	4
810	Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales	0	0
TOTAL		5	20

Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 13 observaciones de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía.

SALDO INICIAL (31/03/08)	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL (30/06/08)
40	20	13	47

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras

SALDO INICIAL (31/03/08)	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL (30/06/08)
70	0	70	0

Ejercicio: Tercer Trimestre 2008

I.- Número y tipo de auditorías programadas:

Auditoría	Número de Revisiones
I.- Específicas	1
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos	2
III.- De Programas	0
IV.- De Seguimiento	1
V.- Al Desempeño	1
VI.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales	3
TOTAL	8

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de julio al 30 de septiembre de 2008, se realizaron 9 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.

Rubro	Descripción	Número de revisiones efectuadas	Número de observaciones Determinadas
100	Recursos Humanos	0	0
210	Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios	1	1
230	Obra Pública	0	0
240	Inventarios y activos fijos	0	0
350	Presupuesto-Gasto Corriente	0	0
370	Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos	3	12
400	Sistema de Información y Registro	0	0
500	Seguimiento	1	4
700	Act. Específicas inst.	0	0
800	Al Desempeño	1	3
810	Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales	3	3
TOTAL		9	23

Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 18 observaciones de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía.

SALDO INICIAL (30/06/08)	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL (30/09/08)
47	19	18	48

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras

SALDO INICIAL (30/06/08)	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL (30/09/08)
0	4	0	4

Ejercicio: Cuarto Trimestre 2008

I.- Número y tipo de auditorías programadas:

Auditoría	Número de Revisiones
I.- Específicas	2
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos	1
III.- De Programas	0
IV.- De Seguimiento	1
V.- Al Desempeño	0
VI.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales	3
TOTAL	7

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de octubre al 31 de diciembre de 2008, se realizaron 6 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.

Rubro	Descripción	Número de revisiones efectuadas	Número de observaciones Determinadas
100	Recursos Humanos	0	0
210	Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios	0	0
230	Obra Pública	0	0
240	Inventarios y activos fijos	0	0
350	Presupuesto-Gasto Corriente	1	0
370	Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos	2	3
400	Sistema de Información y Registro	0	0
500	Seguimiento	1	3
700	Act. Específicas inst.	0	0
800	Al Desempeño	0	0
810	Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales	2	2
TOTAL		6	8

Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 19 observaciones, 15 de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía y 4 de las determinadas por la Auditoría Superior de la Federación.

SALDO INICIAL (30/09/08)	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL (31/12/08)
48	5	15	38

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras

SALDO INICIAL (30/09/08)	DETERMINADAS	ATENDIDAS	SALDO FINAL (31/12/08)
4	3	4	3

Última modificación: Lunes, 26 de enero del 2009, por el Órgano Interno de Control

Última modificación :
viernes, 30 de abril de 2010 por el Órgano Interno de Control.