Tipo y número de auditorías en 2009

Tipo y número de auditorías en 2009
Programa Anual de Auditoría y Control 2009.
I.-El número y tipo de auditorías a realizar en el ejercicio presupuestal 2009, se resume en el siguiente cuadro:
Auditoría Total
Específicas 3
Fideicomisos Públicos no Entidades Paraestatales, Mandatos y Análogos 7
Al Desempeño 3
Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 9
Seguimiento 4
TOTAL 26

 
Ejercicio: Primer Trimestre 2009
I.- Número y tipo de auditorías programadas:
Auditoría Número de Revisiones
I.- Auditorías Específicas  
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos  
III.- de Seguimiento 1
IV.- al Desempeño 1
V.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Insterinstitucionales 1
TOTAL 3

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de enero al 31 de marzo de 2009, se realizaron 3 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
100 Recursos Humanos 0 0
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 0 0
230 Obra Pública 0 0
240 Inventarios y activos fijos 0 0
350 Presupuesto-Gasto Corriente 0 0
370 Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos 0 0
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 0
700 Act. Específicas inst. 0 0
800 Al Desempeño 1 3
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 1 1
TOTAL   3 4
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 20 observaciones, 17 de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía y 3 de las determinadas por la Auditoría Superior de la Federación.

SALDO INICIAL (31/12/08) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/03/09)
38 4 17 25

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (31/12/08) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/03/09)
3 63 3 63


 
Ejercicio: Segundo Trimestre 2009
I.- Número y tipo de auditorías programadas:
Auditoría Número de Revisiones
I.- Auditorías Específicas  
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos 5
III.- de Seguimiento 1
IV.- al Desempeño  
V.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Insterinstitucionales  
TOTAL 6

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de abril al 30 de junio de 2009, se realizaron 6 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
100 Recursos Humanos 0 0
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 0 0
230 Obra Pública 0 0
240 Inventarios y activos fijos 0 0
350 Presupuesto-Gasto Corriente 0 0
370 Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos 5 39
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 7
700 Act. Específicas inst. 0 0
800 Al Desempeño 0 0
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 0 0
TOTAL   6 46
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 47 observaciones, 14 de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía y 33 de las determinadas por la Auditoría Superior de la Federación.

SALDO INICIAL (31/03/09) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/06/09)
25 39 14 50

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (31/03/09) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/06/09)
63 7 33 37

 
Ejercicio: Tercer Trimestre 2009
I.- Número y tipo de auditorías programadas:
Auditoría Número de Revisiones
I.- Auditorías Específicas  
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos 1
III.- de Seguimiento 1
IV.- al Desempeño 2
V.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Insterinstitucionales 6
TOTAL 10

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de julio al 30 de septiembre de 2009, se realizaron 9 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
100 Recursos Humanos 0 0
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 0 0
230 Obra Pública 0 0
240 Inventarios y activos fijos 0 0
350 Presupuesto-Gasto Corriente 0 0
370 Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos 1 2
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 8
700 Act. Específicas inst. 0 0
800 Al Desempeño 1 2
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 6 2
TOTAL   9 14
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 31 observaciones, 9 de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía y 22 de las determinadas por la Auditoría Superior de la Federación.

SALDO INICIAL (30/06/09) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/09/09)
50 6 9 47

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (30/06/09) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/09/09)
37 8 22 23

 
Ejercicio: Cuarto Trimestre 2009
I.- Número y tipo de auditorías programadas:
Auditoría Número de Revisiones
I.- Auditorías Específicas 3
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos  
III.- de Seguimiento 1
IV.- al Desempeño  
V.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Insterinstitucionales 2
TOTAL 6

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de octubre al 31 de diciembre de 2009, se realizaron 7 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
100 Recursos Humanos 1 4
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 1 0
230 Obra Pública 0 0
240 Inventarios y activos fijos 0 0
350 Presupuesto-Gasto Corriente 1 0
370 Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos 0 0
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 0
700 Act. Específicas inst. 1 3
800 Al Desempeño 1 2
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 1 2
TOTAL   7 11
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 31 observaciones, 12 de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía y 19 de las determinadas por la Auditoría Superior de la Federación.

SALDO INICIAL (30/09/09) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/12/09)
47 11 12 46

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (30/09/09) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/12/09)
23 0 19 4

Última modificación: Martes, 26 de enero de 2009, por el Órgano Interno de Control
 

 
Última modificación :
viernes, 30 de abril de 2010 por el Órgano Interno de Control.