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Tipo y número de auditorías en 2010

 

Programa Anual de Trabajo, en materia de Auditoría y Control 2010.
I.-El número y tipo de auditorías a realizar en el ejercicio presupuestal 2010, se resume en el siguiente cuadro:
Auditoría Total
Específicas 5
Fideicomisos Públicos no Entidades Paraestatales, Mandatos y Análogos 9
Al Desempeño 2
Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 6
Seguimiento 4
TOTAL 26
Ejercicio: Primer Trimestre 2010
I.- Número y tipo de auditorías programadas:
Auditoría Número de Revisiones
I.- Auditorías Específicas  
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos 3
III.- de Seguimiento 1
IV.- al Desempeño  
V.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Insterinstitucionales 1
TOTAL 5

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de enero al 31 de marzo de 2010, se realizaron 4 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
100 Recursos Humanos 0 0
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 0 0
230 Obra Pública 0 0
240 Inventarios y activos fijos 0 0
350 Presupuesto-Gasto Corriente 0 0
370 Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos 3 12
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 88
700 Act. Específicas inst. 0 0
800 Al Desempeño 0 0
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 0 0
TOTAL   4 100
       
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 16 observaciones, 13 de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía y 3 de las determinadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (31/12/09) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/03/10)
46 12 13 45

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (31/12/09) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/03/10)
4 88 3 89

 
Ejercicio: Segundo Trimestre 2010
I.- Número y tipo de auditorías programadas:
Auditoría Número de Revisiones
I.- Auditorías Específicas 1
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos 3
III.- de Seguimiento 1
IV.- al Desempeño 1
V.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Insterinstitucionales  
TOTAL 6

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de abril al 30 de junio de 2010, se realizaron 3 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
100 Recursos Humanos 0 0
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 0 0
230 Obra Pública 0 0
240 Inventarios y activos fijos 0 0
350 Presupuesto-Gasto Corriente 0 0
370 Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos 0 0
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 2
700 Act. Específicas inst. 0 0
800 Al Desempeño 1 4
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 1 9
TOTAL   3 15
       
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 30 observaciones, 10 de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía y 20 de las determinadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (31/03/10) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/06/10)
45 13 10 48

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (31/03/10) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/06/10)
89 2 20 71

 
 
Ejercicio: Tercer Trimestre 2010
I.- Número y tipo de auditorías programadas:
Auditoría Número de Revisiones
I.- Auditorías Específicas 5
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos 1
III.- de Seguimiento 1
IV.- al Desempeño  
V.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Insterinstitucionales  
TOTAL 7

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de julio al 30 de septiembre de 2010, se realizaron 3 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
100 Recursos Humanos 1 1
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 0 0
230 Obra Pública 0 0
240 Inventarios y activos fijos 0 0
350 Presupuesto-Gasto Corriente 0 0
370 Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos 2 9
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 3
700 Act. Específicas inst. 1 3
800 Al Desempeño 0 0
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 2 3
TOTAL   7 19
       
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 86 observaciones, 16 de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía y 70 de las determinadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (30/06/10) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/09/10)
48 16 16 48

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (30/06/10) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/09/10)
71 3 70 4

 
Ejercicio: Cuarto Trimestre 2010
I.- Número y tipo de auditorías programadas:
Auditoría Número de Revisiones
I.- Auditorías Específicas 2
II.- Fondos, Fideicomisos, Mandatos y Contratos Análogos 2
III.- de Seguimiento 1
IV.- al Desempeño  
V.- Unidades Administrativas, Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Insterinstitucionales  
TOTAL 5

II.- Número total de observaciones determinadas en las auditorías realizadas por rubro sujeto a revisión.

Durante el período comprendido del 1 de octubre al 31 de diciembre de 2010, se realizaron 7 auditorías por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la Institución.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de observaciones Determinadas
100 Recursos Humanos 0 0
210 Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios 1 0
230 Obra Pública 0 0
240 Inventarios y activos fijos 0 0
350 Presupuesto-Gasto Corriente 1 0
370 Fondos y Fideicomisos no considerados Entidades Paraestatales, Mandatos o Contraatos Análogos 2 8
400 Sistema de Información y Registro 0 0
500 Seguimiento 1 0
700 Act. Específicas inst. 1 2
800 Al Desempeño 0 0
810 Unidades Advas., Sucursales, Regionales o Delegaciones y Programas Interinstitucionales 1 2
TOTAL   7 12
       
Las observaciones determinadas pueden ser objeto de aclaración por parte de la dependencia o entidad de que se trate.

III.- Seguimiento de las observaciones de auditoría.

Durante el trimestre fueron atendidas y/o aclaradas 21 observaciones, 18 de las determinadas por el Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía y 3 de las determinadas por otras instancias fiscalizadoras..

SALDO INICIAL (30/0910) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/12/10)
48 12 18 42

Resultados de auditorías practicadas por otras instancias fiscalizadoras.

SALDO INICIAL (30/09/10) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/12/10)
4   3 1

 
Última modificación :
lunes, 24 de enero de 2011 por el Órgano Interno de Control.