Tipo y número de revisiones de control en 2005

Tipo y número de revisiones de control en 2005

Órgano Interno de Control en la Secretaría de Economía

Área de Auditoría de Control y Evaluación y Apoyo al Buen Gobierno

Dirección de control y evaluación
Programa Anual de Trabajo 2005 original.
I.-El número y tipo de revisiones de control y de seguimiento a realizar en el ejercicio presupuestal 2005, se resume en el siguiente cuadro:
Revisiones Total
Revisiones de Control 21
Revisiones de seguimiento 4
TOTAL 25
Ejercicio: Primer trimestre de 2005.
I.- Número y tipo de revisiones de control programadas.
Revisiones de control Número de revisiones
I.- Revisiones de Control Enfocadas al Mejoramiento de Controles Internos 2
II.- Evaluación y Seguimiento de Programas Gubernamentales 1
III.- Seguimiento de Metas Presidenciales 1
IV.- Ley Federal de transparencia y Acceso a la información Pública Gubernamental 1
V.- Seguimiento 1
TOTAL 6

Durante el periodo comprendido del 01 de enero al 31 de marzo de 2005, se realizaron seis revisiones de control por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la dependencia.

Cabe señalar que de las revisiones de control realizadas, una se tiene en proceso para ser concluida en el segundo trimestre de 2005.

II.- Número total de acciones de mejora concertadas como resultado de las revisiones de control por rubro sujeto a revisión.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de acciones de mejora
500 Seguimiento 1 0
900 Evaluación y Seguimiento de Programas Gubernamentales 1 5
910 Indicadores de Desempeño 1 0
940 Sguimiento de Metas Presidenciales 1 0
950 Ley Federal de transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental 1 3
961 Otros procesos 1 En proceso
TOTAL   6 8

III.- Seguimiento en la atención de las acciones de mejora de Revisiones de Control.

Se recibió información de 14 áreas de la Secretaría, del análisis a la misma, se concluyó que durante el primer trimestre fueron instrumentadas 13 acciones de mejora.
SALDO INICIAL (31/12/04) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (31/03/05)
28 8 13 23

ACCIONES DE MEJORA DETERMINADAS AL PRIMER TRIMESTRE DE 2005

PRIMER TRIMESTRE: 8 ACCIONES DE MEJORA
Número de revisión de control Área revisada Acción de Mejora Concertada
03/2005 Fideicomiso de Microfinanciamiento a Mujeres Rurales (FOMMUR) 1.- Se recomienda omitir del contrato mencionado el siguiente párrafo de la Cláusula Novena: Dichas transacciones deberán registrarse en el software que se diseñe ex profeso para el FOMMUR una vez que éste, sea dado de alta”.Así mismo, establecer un programa de trabajo que contemple todas las actividades y fechas compromiso para la implementación del software que se utilizará para el control del FOMMUR.
2.- La Secretaria Técnica del FOMMUR deberá:Establecer lineamientos para la integración de los expedientes, que aseguren el adecuado control y archivo de los mismos; de acuerdo a las necesidades de cada área responsable de integrarlos.Al final del proceso, se deberán foliar los expedientes que van hacer archivados definitivamente.Incorporar al Manual de Procedimientos la descripción de actividades para la integración de expedientes y los documentos que deben contener.
3.- La Secretaria Técnica del FOMMUR deberá:Agregar a la lista de verificación que se instrumenta en las visitas, la inspección física del equipo que ampara el apoyo no recuperable para infraestructura informática, así como, la compulsa contra su documentación soporte, cerciorándose mediante la fecha de la factura que haya sido adquirida al inicio del ciclo.Incluir en el Informe un apartado que refleje los resultados de la inspección física y la compulsa realizada.Lo anterior, con el propósito de obtener la evidencia de que se llevó a cabo la verificación de la documentación que ampara dichas adquisiciones y su debida aplicación.
4.- La Secretaria Técnica del FOMMUR deberá:Diseñar un registro que contenga la información mínima indispensable, tales como: fecha de solicitud, nombre del Organismo Intermediario, fecha de elaboración del Dictamen, Tipo de Dictamen, y fecha en que fue turnado al área correspondiente, a efecto de controlar los eventos que puedan afectar al proceso y la posible ocurrencia de desviaciones a los procedimientos establecidos.
5.- La Secretaría Técnica del FOMMUR deberá:Determinar la utilidad y/o el uso que se le va a dar a la información que envían los Organismos Intermediarios, a fin de aprovecharla en la detección de desviaciones que puedan afectar el cumplimiento de metas y objetivos del FOMMUR.
04/2005 Secretariado Técnico de Planeación, Comunicación y Enlace. Unidad de Enlace. 1.- Que la unidad de enlace establezca un mecanismo para controlar el riesgo de rebasar los plazos de respuesta a las solicitudes de información de los particulares.
2.- Que la unidad de enlace establezca fechas compromiso con las unidades administrativas responsables, para revisar y mejorar la información publicada en el portal de la secretaría de economía, en cumplimiento con el artículo 7 de la ley en la materia.
3.- Que la unidad de enlace establezca un procedimiento específico para la operación de las obligaciones que señala el artículo 7 de la ley federal de transparencia y acceso a la información pública gubernamental.
Ejercicio: Segundo trimestre de 2005.
I.- Número y tipo de revisiones de control programadas.
Revisiones de control Número de revisiones
I.- Revisiones de Control Enfocadas al Mejoramiento de Controles Internos 4
II.- Evaluación y Seguimiento de Programas Gubernamentales 1
III.- Ambiente Ético, Cultura de Control y Riesgos. 1
IV.- Tecnologías de la Información. 1
V.- Seguimiento 1
TOTAL 8

Durante el periodo comprendido del 01 de abril al 30 de junio de 2005, se iniciaron siete revisiones de control por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la dependencia y se concluyó una correspondiente al primer trimestre de 2005.

Cabe señalar que de las siete revisiones de control iniciadas, seis se concluyeron y una se encuentra en proceso, misma que será concluida en el tercer trimestre de 2005.

II.- Número total de acciones de mejora concertadas como resultado de las revisiones de control por rubro sujeto a revisión.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de acciones de mejora
404 Tecnologías de la Información 1 2
500 Seguimiento 1 0
900 Evaluación y Seguimiento de Programas Gubernamentales 1 1
930 Promoción del Ambiente Ético, Cultura de Control y Riesgos 1 0
961 Otros procesos 3 8
TOTAL   7 11

III.- Seguimiento en la atención de las acciones de mejora de Revisiones de Control.

Se recibió información de 7 áreas de la Secretaría, del análisis a la misma, se concluyó que durante el segundo trimestre se instrumentaron 12 acciones de mejora.
SALDO INICIAL (31/03/05) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/06/05)
23 11 12 22

ACCIONES DE MEJORA DETERMINADAS AL SEGUNDO TRIMESTRE DE 2005

SEGUNDO TRIMESTRE: 11 ACCIONES DE MEJORA
Número de revisión de control Área revisada Acción de Mejora Concertada
05/2005 Delegaciones Federales 1.- La Dirección General de Comercio Exterior y la Coordinación General de Delegaciones Federales, realizarán lo necesario para eliminar el uso del “papel seguridad” en la expedición de resoluciones de autorización, ampliación y modificación del Programa de maquila de exportación.
2.- Que la Dirección General de Comercio Exterior, de común acuerdo con la Coordinación General de Delegaciones Federales, revisen el formato de Acta Circunstanciada establecido para las visitas de verificación, con la finalidad de realizar las modificaciones pertinentes a efecto de fortalecer el control de la información referente a las empresas visitadas.
3.- Establecer criterios y niveles de responsabilidad específicos, para el otorgamiento y supervisión de los derechos de acceso y control del personal que opera en el Módulo de Sicex-Maquila en las representaciones federales, y asegurar su implantación general.
07/2005 Delegaciones Federales 1.- La Dirección General de Comercio Exterior y la Coordinación General de Delegaciones Federales, realizarán lo necesario para eliminar el uso del “papel seguridad” en la expedición de resoluciones de autorización, ampliación y modificación del Programa de importación temporal para producir artículos de exportación.
2.- Que la Dirección General de Comercio Exterior, de común acuerdo con la Coordinación General de Delegaciones Federales, revisen el formato de Acta Circunstanciada establecido para las visitas de verificación, con la finalidad de realizar las modificaciones pertinentes a efecto de fortalecer el control de la información referente a las empresas visitadas.
3.- Establecer criterios y niveles de responsabilidad específicos, para el otorgamiento y supervisión de los derechos de acceso y control del personal que opera en el Módulo de Sicex-Pitex en las representaciones federales, y asegurar su implantación general.
4.- Que la Dirección General de Comercio Exterior, de común acuerdo con la Coordinación General de Delegaciones Federales, revisen el “Cuestionario” que se aplica en las visitas de verificación conjunta con personal de la Administración General de Aduanas, para delimitar su alcance conjuntamente con el acta de visita de verificación.
5.- Gestionar lo necesario para actualizar las extensiones telefónicas para consulta y quejas, así como los demás datos que se consideren, de todos los formatos a disposición del público para los servicios de comercio exterior.
10/2005 Coordinación General del Programa de Financiamiento al Microempresario 1.- Elaborar el procedimiento de referencia, que describa las actividades para la elaboración, autorización y presentación de los informes, considerando entre otros rubros: las fuentes de información, formatos utilizados, normas de operación y descripción de actividades.

Respecto al Manual de Políticas y Procedimientos del Fideicomiso, se recomienda, se realice un Plan de trabajo con fechas compromiso para la elaboración de los procedimientos que faltan y la actualización de los que lo requieran, y finalmente someterlo a consideración del Comité Técnico.
11/2005 Dirección General de Informática 1.- Complementar el plan de contingencia, de acuerdo a la planeación de la Dirección General de Informática, considerando:

a. Documentar la evaluación de riesgos realizando un análisis completo de la infraestructura de Tecnologías de Información y Comunicaciones que administra la Dirección General de Informática.

b. Incluir en el plan de contingencia procedimientos detallados de las acciones que deban ser realizadas en caso de una emergencia.

c. Considerar el probable riesgo de enfrentarse a situaciones que no puedan ser atendidas de forma automática, vía tecnológica, por el sistema de alta disponibilidad.

d. Incluir en el plan de contingencia las configuraciones, identificación de lugares de procesamiento de emergencia, requerimientos informáticos para mantener la operación de acuerdo a la etapa de la posible contingencia, relación de sistemas críticos para todas las unidades, directorio de proveedores de servicios requeridos en caso de contingencia, relación del plan de contingencia con procedimientos documentados.

e. Probar las acciones establecidas en el plan de contingencia.
2.- Se recomendó dar seguimiento a los procesos de equipamiento del centro de cómputo para que éste pueda contar con sistemas que disminuyan el riesgo al que se enfrentan los equipos que alberga.
Ejercicio: Tercer trimestre de 2005.

I.- Número y tipo de revisiones de control programadas.
Revisiones de control Número de revisiones
I.- Revisiones de Control Enfocadas al Mejoramiento de Controles Internos. 2
II.- Metas Presidenciales. 1
III.- Monitoreo de Operaciones. 1
IV.-Cumplimiento LFTAIPG. 1
V.- Seguimiento. 1
TOTAL 6

Durante el periodo comprendido del 01 de julio al 30 de septiembre de 2005, se iniciaron seis revisiones de control por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la dependencia y se concluyó una correspondiente al segundo trimestre de 2005.

Cabe señalar que de las seis revisiones de control iniciadas, cinco se concluyeron durante el trimestre y una se encuentra en proceso, misma que será concluida en el cuarto trimestre de 2005.

II.- Número total de acciones de mejora concertadas como resultado de las revisiones de control por rubro sujeto a revisión.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de acciones de mejora
103 Monitoreo de Operaciones. 1 5
500 Seguimiento. 1 0
940 Metas Presidenciales. 1 0
961 Otros procesos. 2 2
TOTAL   5 7

III.- Seguimiento en la atención de las acciones de mejora de Revisiones de Control.

Se recibió información de 6 áreas de la Secretaría, del análisis a la misma, se concluyó que durante el tercer trimestre se instrumentaron 3 acciones de mejora.
SALDO INICIAL (30/06/05) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/09/05)
22 7 3 26

ACCIONES DE MEJORA DETERMINADAS AL TERCER TRIMESTRE DE 2005

TERCER TRIMESTRE: 7 ACCIONES DE MEJORA
Número de revisión de control Área revisada Acción de Mejora Concertada
15/2005 Dirección General de Recursos Humanos. 1.- La Dirección General de Recursos Humanos, instrumentará las acciones administrativas correspondientes, a efecto de cerrar, el concurso de Director General Adjunto que aun permanece pendiente de resolución en el portal del Sistema Trabajaen, declarándolo desierto.
2.- La Dirección General de Recursos Humanos establecerá de manera expresa, criterios y niveles de responsabilidad específicos, para el otorgamiento y supervisión de los derechos de acceso y control del personal que opera, tanto el Sistema Genex como el de Trabajaen.
Además el personal que se menciona deberá estar plenamente identificado.
3.- La Dirección General de Recursos Humanos, diseñará y aplicará periódicamente, un Formato de Evaluación para todos los Servidores Públicos de la Dependencia, que tomen cursos en el Portal Electrónico de @campusmexico, a efecto de medir el desempeño de los proveedores del mismo. En el caso de valoraciones que reflejen que los proveedores prestan un servicio deficiente, serán dadas a conocer, a la Unidad de Recursos Humanos y Profesionalización de la Administración Pública Federal.
4.- La Dirección General de Recursos Humanos, instrumentará las acciones necesarias a efecto de que su Dirección de Administración de Personal, envíe al Área de Capacitación, la base de datos con la actualización de las altas, bajas y movimientos de personal, con un retrazo no mayor de 30 días naturales.
5.- La Dirección General de Recursos Humanos reportará trimestralmente, los meses de enero, abril, julio y octubre, en el historial de capacitación de los servidores públicos de la Dependencia ubicado en el RUSP, los cursos que éstos tomen a través de @campusmexico.
17/2005 Comisión Federal de Mejora Regulatoria. 1.- Incorporar la leyenda de clasificación a los expedientes reservados o confidenciales que se encuentran en versión electrónica en el sistema de control interno de información de la Comisión Federal de Mejora Regulatoria.
Asimismo, se requiere que en el Manual de Operación para la Custodia y Conservación de Archivos se describa el procedimiento a seguir para dar cumplimiento a los lineamientos de clasificación y desclasificación de los documentos clasificados como reservados, incluyendo las políticas de custodia, conservación y certificación de los documentos. Por otro lado, se requiere que el Manual de Políticas de Respaldo para los sistemas de la COFEMER comprenda lo relativo al respaldo electrónico de la información almacenada en el sistema de gestión.
26/2005 Dirección General de Industrias Básicas. 1.- Establecer un procedimiento que describa los alcances y responsabilidades operativas para impulsar la política comercial agropecuaria y agroindustrial, por medio de cupos de importación.
Presentar para dictamen el procedimiento, ante la Dirección General de Programación, Organización y Presupuesto, y
Desarrollar indicadores derivado de las actividades que realizan a efecto de monitorear o evaluar la efectividad de la operación y sus resultados.
Ejercicio: Cuarto trimestre de 2005.

I.- Número y tipo de revisiones de control programadas.
Revisiones de control Número de revisiones
I.- Revisiones de Control Enfocadas al Mejoramiento de Controles Internos. 2
II.- Aplicación del Modelo de Administración de Riesgos . 1
III.- Seguimiento. 1
TOTAL> 4

Durante el periodo comprendido del 01 de octubre al 31 de diciembre de 2005, se iniciaron y concluyeron tres revisiones de control por parte del Órgano Interno de Control a la operación de la dependencia y se concluyó una correspondiente al tercer trimestre de 2005.

II.- Número total de acciones de mejora concertadas como resultado de las revisiones de control por rubro sujeto a revisión.
Rubro Descripción Número de revisiones efectuadas Número de acciones de mejora
500 Seguimiento. 1 0
961 Otros Procesos. 2 12
962 Evaluación de Riesgos. 1 0
TOTAL   4 12

III.- Seguimiento en la atención de las acciones de mejora de Revisiones de Control.

Se recibió información de 6 áreas de la Secretaría, del análisis a la misma, se concluyó que durante el cuarto trimestre se instrumentaron 3 acciones de mejora.
SALDO INICIAL (30/09/05) DETERMINADAS ATENDIDAS SALDO FINAL (30/12/05)>
26 12 14 24

ACCIONES DE MEJORA DETERMINADAS AL CUARTO TRIMESTRE DE 2005

CUARTO TRIMESTRE: 12 ACCIONES DE MEJORA
Número de revisión de control Área revisada Acción de Mejora Concertada
15/2005 Dirección General de Comercio Exterior. 1.- Sistematizar mecanismos de verificación, vigilancia y evaluación de los permisos previos de importación.

Gestionar lo necesario ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, para obtener la información que le permita conocer sistemática o periódicamente sobre el ingreso efectivo de las mercancías aprobadas para su importación al país.

Diseñar un esquema para detectar y resolver la problemática general, con base en el análisis de la información cuantitativa y cualitativa.

Diseñar esquemas de comunicación, permanentes y oportunos, con las unidades administrativas competentes en la materia.

Establecer indicadores de evaluación.

Actualizar los procedimientos operativos, con base en los nuevos mecanismos de verificación, vigilancia y evaluación.
2.- Eficientar las actividades de asesoría a particulares, hacía las Representaciones Federales.

Incorporar en el formato de requisitos de los permisos previos, los datos necesarios de las unidades que prestarán el servicio de asesoría.
3.- Fortalecer los controles internos del Sistema Integral de Comercio Exterior (SICEX-PEXIM).

Establecer un procedimiento en donde se describan las políticas, criterios, actividades y responsabilidades de los servidores públicos que administran centralmente el SICEX-PEXIM.
4.-Actualizar el Formato SE-03-18 que regula el trámite de permisos previos de importación y exportación.
5.- Eliminar el papel seguridad del proceso de expedición de permisos previos de importación y exportación.
6.- Establecer indicadores de resultados en la Dirección de Permisos de Importación y Exportación, Certificados de Origen y Cupos ALADI.
7.- Actualizar su manual de organización y sus manuales de procedimientos operativos.
8.- Fortalecer los controles internos del proceso de permisos de importación de vehículos adaptados para personas con discapacidad
Dirección General de Industrias Pesadas 1.- Establecer mecanismos de verificación y vigilancia de los dictámenes de los permisos previos de importación, en el ámbito de su competencia.

Diseñar instrumentos para detectar y, en su caso, implementar las acciones correspondientes en el ámbito de su competencia tendientes a resolver problemas potenciales, con base en el análisis de la información cuantitativa y cualitativa.

Establecer metas e indicadores de evaluación.
2.- Precisar, mediante el acuerdo correspondiente publicado en el Diario Oficial de la Federación, cuántos vehículos adaptados para discapacitados pueden importar las personas físicas y las personas morales, así como los periodos para solicitar un nuevo permiso.
20/2005 Dirección General de Oferta Exportable. 1.- La Dirección General de Oferta Exportable, deberá gestionar las acciones, para el registro y actualización de datos en el Sistema de Transparencia PYME, respecto a los avances del ejercicio 2005 de los recursos otorgados.
2.- La Dirección General de Oferta Exportable, deberá efectuar las acciones convenientes a efecto de que se incluya en el Manual de Procedimientos del Fondo PYME (etapa 8 supervisión, verificación y seguimiento) la normatividad y el flujo de actividades para llevar a cabo la aplicación del reintegro de los recursos no devengados por el Organismo Intermedio, al término del ejercicio fiscal correspondiente.
Última modificación: miércoles, 17 de septiembre de 2008

 
Última modificación :
viernes, 30 de abril de 2010 por el Órgano Interno de Control.